MAS Bans 2前华侨银行,大华银行,欺诈前雇员

新加坡的监管机构,新加坡金融管理局已禁止华侨银行和大华银行的两名前雇员从事欺诈和不诚实行为。 禁止令于2020年10月29日生效。

2020年10月30日| AtoZ市场–新加坡金融管理局(MAS)周五发布了针对两名前银行雇员的欺诈和不诚实行为的禁止令。 该禁令于周四生效,是在新加坡国家法院对其定罪之后作出的。

这两个人是陆楚生,前华侨银行有限公司(OCBC)的财务顾问,以及蒂莫西·谭瑞提姆,前大华银行客户关系经理。 根据金管局的新闻声明,这两个法院案件均无关。

新加坡金融管理局因未经授权的外汇交易而禁止华侨银行陆楚生

Lu被判犯有《刑法》中的欺诈罪,根据《计算机滥用法》未经授权修改OCBC系统内容以及《腐败,贩毒和其他严重罪行(没收利益)法》中的犯罪。 他被判处100个月监禁。

卢先生在2011年1月至2013年6月期间从事未经授权的外汇交易。结果,华侨银行蒙受了约310万新元的损失。 然而,他从不当行为中获利约110万新元,并用这笔钱购买了外币并偿还了债务。

根据《证券和期货法》(SFA),Lu被禁止从事任何受监管的活动,并且根据《金融顾问法》(FAA)被禁止提供任何财务咨询服务达17年。 禁止他参加SFA和FAA下的任何资本市场服务公司的管理层,担任董事或成为主要股东。

Timothy Tan因未经授权的互联网银行转账而被判

MAS还对Tan施加了为期9年的禁止令。 根据《刑法》,他被判犯有违反信托法的犯罪行为,并根据《计算机滥用法》被定罪。 结果,谭被判处30个月监禁。

Tan在2015年3月至2016年1月之间未经授权从其朋友的UOB帐户向其个人银行帐户进行了约263,500新元的互联网银行转账,以支付生活费用。 朋友已将她的UOB银行帐户,互联网银行安全令牌和UOB ATM卡托付给他。

禁止Tan根据SFA进行任何受监管的活动,并禁止根据FAA提供任何财务咨询服务。 他还被禁止参加SFA和FAA下的任何资本市场服务公司的管理层,担任董事或成为主要股东。

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《MAS Bans 2前华侨银行,大华银行,欺诈前雇员》

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原文链接:https://atozmarkets.com/news/mas-bans-two-former-ocbc-uob-employees-fraud/

原文作者:Samson

编译者/作者:wanbizu AI

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